爲(for)維護私募基金行業秩序，維護投資者合法權益，促進私募基金行業健康發展，中國(country)證券投資基金業協會（以(by)下簡稱協會）決定采取以(by)下措施，進一(one)步加強私募基金行業自律管理。

　　一(one)、發揮調解作(do)用(use)，維護投資者合法權益

　　私募基金管理人(people)應當積極履行誠實守信、勤勉盡責的(of)義務，主動承擔社會責任。協會鼓勵私募基金管理人(people)與投資者或者相關當事人(people)依法和(and)解，積極承擔法律法規規定和(and)合同約定的(of)民事責任，主動作(do)出(out)說明或采取措施減輕或消除不(No)良影響。凡是(yes)能夠主動說明情況或者采取積極措施消除不(No)良影響的(of)私募基金管理人(people)，協會不(No)啓動調查，不(No)采取紀律處分或不(No)進一(one)步采取自律管理措施，并建議監管部門依法減免行政處罰。

　　二、樹立會員形象，維護會員合法權益

　　進一(one)步嚴格私募基金管理人(people)加入協會的(of)标準，完善入會程序，有序引導私募基金管理人(people)加入協會。投訴事項未解決、存在(exist)負面輿情或者經營風險較大(big)的(of)私募基金管理人(people)不(No)予入會。加強對會員的(of)自律管理，對于(At)違反法律法規和(and)自律規則的(of)會員及其從業人(people)員，且未能主動采取措施消除不(No)良影響的(of)，按照《會員管理辦法》及相關自律規則實施紀律處分，嚴肅問責。建立健全會員和(and)從業人(people)員的(of)執業誠信檔案和(and)公示制度，不(No)斷強化市場化和(and)社會化的(of)誠信約束。樹立和(and)維護好會員的(of)形象與品牌，發揮會員機構的(of)模範示範作(do)用(use)，引導私募基金行業正風肅紀，規範發展。

　　三、堅守行業底線，建立異常經營機構快速處理機制

　　對于(At)已經被司法機關、監管部門調查認定不(No)再符合登記規定的(of)私募基金管理人(people)，協會直接根據調查認定結果對其予以(by)公告注銷。對于(At)出(out)現異常經營情形，且未能主動消除不(No)良影響的(of)非會員私募基金管理人(people)，協會将要(want)求其自行聘請律師事務所提交法律意見書，說明是(yes)否符合登記規定。對于(At)未能提交法律意見書或者法律意見書認定其不(No)再符合登記的(of)私募基金管理人(people)，協會将公告予以(by)注銷。對于(At)存在(exist)重大(big)經營風險，或者處于(At)調查期間且調查結果尚未形成的(of)私募基金管理人(people)，協會暫停受理新基金備案申請、該私募基金管理人(people)相關重大(big)事項變更申請，以(by)及相關關聯方新設私募基金管理人(people)的(of)登記申請。嚴肅追究從業人(people)員責任，對因重大(big)違法違規而被注銷的(of)機構中具有基金從業資格的(of)高級管理人(people)員一(one)律取消從業資格，加入黑名單。私募基金管理人(people)登記被注銷後，有關機構不(No)得募集設立私募基金，已備案的(of)私募基金應當按照法律法規和(and)合同約定妥善處置，維護好投資者的(of)合法權益。

　　四、發揮律師作(do)用(use)，建立健全責任追究機制

　　充分發揮律師維護法律正确實施，維護社會公平和(and)正義的(of)法律服務作(do)用(use)，制定和(and)發布律師事務所入會指引，吸收精通基金法律服務、執業質量和(and)執業信譽有保障的(of)律師事務所加入協會。建立健全基金法律服務的(of)執業标準體系和(and)會員律師事務所的(of)自律管理機制，爲(for)基金行業提供更加優質的(of)法律服務保障。建立健全私募基金管理人(people)登記法律意見書的(of)責任追究機制，出(out)具登記法律意見書一(one)年内，相關私募基金管理人(people)被公告注銷的(of)，三年内不(No)再接受相關律師事務所和(and)律師出(out)具的(of)登記法律意見書。充分發揮律師事務所的(of)積極性，事後回訪調查發現問題的(of)，可以(by)按照法律法規和(and)委托協議約定，通知協會撤銷相關法律意見書，協會不(No)追究相關律師事務所的(of)責任。

　　中國(country)證券投資基金業協會

　　二〇一(one)八年三月二十七日