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私募投資基金監督管理暫行辦法
(2014年08月21日 中國(country)證監會令第105号)
第七章 監督管理

  第三十一(one)條 中國(country)證監會及其派出(out)機構依法對私募基金管理人(people)、私募基金托管人(people)、私募基金銷售機構及其他(he)私募服務機構開展私募基金業務情況進行統計監測和(and)檢查,依照《證券投資基金法》第一(one)百一(one)十四條規定采取有關措施。

  第三十二條 中國(country)證監會将私募基金管理人(people)、私募基金托管人(people)、私募基金銷售機構及其他(he)私募服務機構及其從業人(people)員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人(people)的(of)信用(use)狀況,實施差異化監管。

  第三十三條 私募基金管理人(people)、私募基金托管人(people)、私募基金銷售機構及其他(he)私募服務機構及其從業人(people)員違反法律、行政法規及本辦法規定,中國(country)證監會及其派出(out)機構可以(by)對其采取責令改正、監管談話、出(out)具警示函、公開譴責等行政監管措施。

第八章 關于(At)創業投資基金的(of)特别規定

  第三十四條 本辦法所稱創業投資基金,是(yes)指主要(want)投資于(At)未上(superior)市創業企業普通股或者依法可轉換爲(for)普通股的(of)優先股、可轉換債券等權益的(of)股權投資基金。

  第三十五條 鼓勵和(and)引導創業投資基金投資創業早期的(of)小微企業。

  享受國(country)家财政稅收扶持政策的(of)創業投資基金,其投資範圍應當符合國(country)家相關規定。

  第三十六條 基金業協會在(exist)基金管理人(people)登記、基金備案、投資情況報告要(want)求和(and)會員管理等環節,對創業投資基金采取區别于(At)其他(he)私募基金的(of)差異化行業自律,并提供差異化會員服務。

  第三十七條 中國(country)證監會及其派出(out)機構對創業投資基金在(exist)投資方向檢查等環節,采取區别于(At)其他(he)私募基金的(of)差異化監督管理;在(exist)賬戶開立、發行交易和(and)投資退出(out)等方面,爲(for)創業投資基金提供便利服務。


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