第十二章 證券監督管理機構

　　第一(one)百六十八條 國(country)務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場公開、公平、公正，防範系統性風險，維護投資者合法權益，促進證券市場健康發展。

　　第一(one)百六十九條 國(country)務院證券監督管理機構在(exist)對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

　　（一(one)）依法制定有關證券市場監督管理的(of)規章、規則，并依法進行審批、核準、注冊，辦理備案；

　　（二）依法對證券的(of)發行、上(superior)市、交易、登記、存管、結算等行爲(for)，進行監督管理；

　　（三）依法對證券發行人(people)、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構的(of)證券業務活動，進行監督管理；

　　（四）依法制定從事證券業務人(people)員的(of)行爲(for)準則，并監督實施；

　　（五）依法監督檢查證券發行、上(superior)市、交易的(of)信息披露；

　　（六）依法對證券業協會的(of)自律管理活動進行指導和(and)監督；

　　（七）依法監測并防範、處置證券市場風險；

　　（八）依法開展投資者教育；

　　（九）依法對證券違法行爲(for)進行查處；

　　（十）法律、行政法規規定的(of)其他(he)職責。

　　第一(one)百七十條 國(country)務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

　　（一(one)）對證券發行人(people)、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現場檢查；

　　（二）進入涉嫌違法行爲(for)發生(born)場所調查取證；

　　（三）詢問當事人(people)和(and)與被調查事件有關的(of)單位和(and)個(indivual)人(people)，要(want)求其對與被調查事件有關的(of)事項作(do)出(out)說明；或者要(want)求其按照指定的(of)方式報送與被調查事件有關的(of)文件和(and)資料；

　　（四）查閱、複制與被調查事件有關的(of)财産權登記、通訊記錄等文件和(and)資料；

　　（五）查閱、複制當事人(people)和(and)與被調查事件有關的(of)單位和(and)個(indivual)人(people)的(of)證券交易記錄、登記過戶記錄、财務會計資料及其他(he)相關文件和(and)資料；對可能被轉移、隐匿或者毀損的(of)文件和(and)資料，可以(by)予以(by)封存、扣押；

　　（六）查詢當事人(people)和(and)與被調查事件有關的(of)單位和(and)個(indivual)人(people)的(of)資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以(by)及其他(he)具有支付、托管、結算等功能的(of)賬戶信息，可以(by)對有關文件和(and)資料進行複制；對有證據證明已經或者可能轉移或者隐匿違法資金、證券等涉案财産或者隐匿、僞造、毀損重要(want)證據的(of)，經國(country)務院證券監督管理機構主要(want)負責人(people)或者其授權的(of)其他(he)負責人(people)批準，可以(by)凍結或者查封，期限爲(for)六個(indivual)月；因特殊原因需要(want)延長的(of)，每次延長期限不(No)得超過三個(indivual)月，凍結、查封期限最長不(No)得超過二年；

　　（七）在(exist)調查操縱證券市場、内幕交易等重大(big)證券違法行爲(for)時(hour)，經國(country)務院證券監督管理機構主要(want)負責人(people)或者其授權的(of)其他(he)負責人(people)批準，可以(by)限制被調查的(of)當事人(people)的(of)證券買賣，但限制的(of)期限不(No)得超過三個(indivual)月；案情複雜的(of)，可以(by)延長三個(indivual)月；

　　（八）通知出(out)境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人(people)員、涉嫌違法單位的(of)主管人(people)員和(and)其他(he)直接責任人(people)員出(out)境。

　　爲(for)防範證券市場風險，維護市場秩序，國(country)務院證券監督管理機構可以(by)采取責令改正、監管談話、出(out)具警示函等措施。

　　第一(one)百七十一(one)條 國(country)務院證券監督管理機構對涉嫌證券違法的(of)單位或者個(indivual)人(people)進行調查期間，被調查的(of)當事人(people)書面申請，承諾在(exist)國(country)務院證券監督管理機構認可的(of)期限内糾正涉嫌違法行爲(for)，賠償有關投資者損失，消除損害或者不(No)良影響的(of)，國(country)務院證券監督管理機構可以(by)決定中止調查。被調查的(of)當事人(people)履行承諾的(of)，國(country)務院證券監督管理機構可以(by)決定終止調查；被調查的(of)當事人(people)未履行承諾或者有國(country)務院規定的(of)其他(he)情形的(of)，應當恢複調查。具體辦法由國(country)務院規定。

　　國(country)務院證券監督管理機構決定中止或者終止調查的(of)，應當按照規定公開相關信息。

　　第一(one)百七十二條 國(country)務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查，其監督檢查、調查的(of)人(people)員不(No)得少于(At)二人(people)，并應當出(out)示合法證件和(and)監督檢查、調查通知書或者其他(he)執法文書。監督檢查、調查的(of)人(people)員少于(At)二人(people)或者未出(out)示合法證件和(and)監督檢查、調查通知書或者其他(he)執法文書的(of)，被檢查、調查的(of)單位和(and)個(indivual)人(people)有權拒絕。

　　第一(one)百七十三條 國(country)務院證券監督管理機構依法履行職責，被檢查、調查的(of)單位和(and)個(indivual)人(people)應當配合，如實提供有關文件和(and)資料，不(No)得拒絕、阻礙和(and)隐瞞。

　　第一(one)百七十四條 國(country)務院證券監督管理機構制定的(of)規章、規則和(and)監督管理工作(do)制度應當依法公開。

　　國(country)務院證券監督管理機構依據調查結果，對證券違法行爲(for)作(do)出(out)的(of)處罰決定，應當公開。

　　第一(one)百七十五條 國(country)務院證券監督管理機構應當與國(country)務院其他(he)金融監督管理機構建立監督管理信息共享機制。

　　國(country)務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時(hour)，有關部門應當予以(by)配合。

　　第一(one)百七十六條 對涉嫌證券違法、違規行爲(for)，任何單位和(and)個(indivual)人(people)有權向國(country)務院證券監督管理機構舉報。

　　對涉嫌重大(big)違法、違規行爲(for)的(of)實名舉報線索經查證屬實的(of)，國(country)務院證券監督管理機構按照規定給予舉報人(people)獎勵。

　　國(country)務院證券監督管理機構應當對舉報人(people)的(of)身份信息保密。

　　第一(one)百七十七條 國(country)務院證券監督管理機構可以(by)和(and)其他(he)國(country)家或者地(land)區的(of)證券監督管理機構建立監督管理合作(do)機制，實施跨境監督管理。

　　境外證券監督管理機構不(No)得在(exist)中華人(people)民共和(and)國(country)境内直接進行調查取證等活動。未經國(country)務院證券監督管理機構和(and)國(country)務院有關主管部門同意，任何單位和(and)個(indivual)人(people)不(No)得擅自向境外提供與證券業務活動有關的(of)文件和(and)資料。

　　第一(one)百七十八條 國(country)務院證券監督管理機構依法履行職責，發現證券違法行爲(for)涉嫌犯罪的(of)，應當依法将案件移送司法機關處理；發現公職人(people)員涉嫌職務違法或者職務犯罪的(of)，應當依法移送監察機關處理。

　　第一(one)百七十九條 國(country)務院證券監督管理機構工作(do)人(people)員必須忠于(At)職守、依法辦事、公正廉潔，不(No)得利用(use)職務便利牟取不(No)正當利益，不(No)得洩露所知悉的(of)有關單位和(and)個(indivual)人(people)的(of)商業秘密。

　　國(country)務院證券監督管理機構工作(do)人(people)員在(exist)任職期間，或者離職後在(exist)《中華人(people)民共和(and)國(country)公務員法》規定的(of)期限内，不(No)得到(arrive)與原工作(do)業務直接相關的(of)企業或者其他(he)營利性組織任職，不(No)得從事與原工作(do)業務直接相關的(of)營利性活動。